智库论坛廉*风险防控体系建设及机制优化

胡仙芝李晴

习近平总书记一直强调：“*风廉*建设和反腐败斗争，是*的建设的重大任务。”*风廉*建设的首要任务，就是要构建强大的廉*风险防控体系，从源头上预防腐败、杜绝腐败。他在十八届中央纪委二次全会上强调指出，“要加强对权力运行的制约和监督，把权力关进制度的笼子里，形成不敢腐的惩戒机制、不能腐的防范机制、不易腐的保障机制”。反腐败的“三不”机制就是廉*风险防控体系构建的基本目标。可以说，建设廉*风险防控体系，优化廉*风险防控机制，是深入推进*风廉*建设的新举措，是取得反腐败斗争胜利的新法宝，是净化*的灵*的新路径，是巩固*的地位的新武器。为此，推进廉*风险防控体系建设及机制优化，既是我*廉*建设的重要举措，更是各级*府部门需要贯彻落实的实际任务。

廉*风险防控机制及体系的基本概念及重要意义

廉*风险是指发生腐败行为的可能性及可能产生的后果。一般而言，廉*风险往往具有以下特点：一是客观性。不可否认，在*和国家的实际工作中，客观存在着廉*风险。*和国家工作人员既是公共权力的行使者，又是岗位职责的履行者，但同时又是社会个体。当个人利益碰撞公共权利而产生冲突时，便会导致廉*风险出现。二是不确定性。廉*风险是否会被激发、何时被激发、在何地发生、什么人最易发生等问题，都是很难预先判定的。随着内外环境和影响因素的发展变化，廉*风险本身也会发生改变，从而产生更多的不确定性，增加风险防控难度。三是危害性。毫无疑问，廉*风险虽非明确的腐败行为，却是危害廉*的极大隐患，如果不被及时杜绝，将会直接助长腐败行为发生，继而侵害公共利益、侵占公共资源，情节严重者会对*治、经济、社会等各领域造成无法估计的损失。四是可预测性。虽然廉*风险变幻莫测，但仍然有迹可循，只要掌握规律，便可提前预判。比如，结合干部职责权限和工作流程，在关键节点设置风险锚点进行判定，并通过预防、监控、惩处、反馈等措施建立有效的风险防控机制，严格防范廉*风险，将危害降到最低。

廉*风险防控则是指查找风险节点、监控风险状态、发现风险行为、处置风险事件的动态过程，是从根源上预防腐败的工作机制。加强廉*风险防控，预先查找导致腐败行为发生的风险点并实时展开监控，有利于有效掌控廉*风险，继而减少、甚至杜绝腐败行为发生。

廉*风险防控体系建设具有如下主要意义：一是作为反腐败基本战略的廉*风险防控。世界银行国家治理首席专家考夫曼提出的控制腐败TIP策略，就是一种廉*风险防控体系，如提高透明度，实施激励，加强防范等，作为反腐败的基本战略，可以成为工作管理的基本制度，使之与管理运行过程相伴随，有效地发挥监控和预防作用。二是作为预防腐败的一种机制。机制设计理论专家认为廉*风险防控就像运动机械中的制动控制机制，如果我们把实现廉洁确定为*府组织的目标，那么，廉*风险的采集、监控、预警以及应对就可以作为一种机制设计进来，这样就可以提供高效的信息传递和处理来维护*府清正廉洁的运行，而且对其他主体产生激励作用（何德旭、王朝阳、张捷，）。三是作为多元化治理的廉*治理体系。基于治理理论的管理多主体、决策多中心、权力多向度的理论要点，廉*风险防控体系也可以用来构建腐败预防和管理体系。如治理理论的代表作《作为理论的治理》一文中提出：“由于*府权力机关存在权力相互依赖性和责任模糊等问题，在腐败治理方面可以通过合理的手段来解决预防腐败体系内的顽症”。四是作为风险管理的一种机制。廉*风险是一种管理上的风险，风险是损失的一种不确定性，风险管理则是提供系统识别和衡量所面临风险的相关知识进行处理的一系列管理措施。通过引入风险管理技术及工具，可以实现对既定*策和重大项目进行评估和认证，同样可以对廉*风险防控给予技术上的支撑。

我国廉*风险防控的具体实践及当前面临的困境

年我国的廉*风险防控工作首先在北京开始试点以来，中央各部门就此给予高度重视。十七大之后，中央纪委多次对廉*风险防范工作作出部署。时任中共中央总书记胡锦涛提出“要推进廉*风险防控机制建设，从重点领域、重点部门、重点环节入手，排查廉*风险，健全内控机制，构筑制度防线，形成以积极防范为核心，以强化管理为手段的科学防控机制。”年8月30日，全国加强廉*风险防控规范权力运行现场会在北京召开后，年9月，中央纪委监察部印发《关于加强廉*风险防控的指导意见》。此后，全国各省（区、市）开始部署廉*风险防控工作，部分国有企业、金融机构、高校等企事业单位也启动了廉洁从业风险防控工作。*的十八大后，廉*风险工作走向更深入和全覆盖。习近平总书记在十八大报告提出，“防控廉*风险，防止利益冲突，更加科学有效地防治腐败。”

在我国推进的廉*风险防范管理工作中，北京等地作出比较全面的实践，取得了较好的成效和经验。当时北京在全市开展廉*风险防范管理工作：组织发动*员干部，全面排查五类风险，即思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险以及外部环境风险等等，建立健全监督检查、考核评估和整改纠错等机制，着力构建“三道防线”，即前期预防，中期监控和后期考核，取得了较好成效，受到有关领导的肯定和社会的

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